维维股份600300资金占用信披违规,公司及控股股东被预处罚

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  2020年7月18日,维维食品饮料股份有限公司(股票简称:维维股份,代码:600300)发布《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚事先告知书的公告》(苏证监罚字〔2020〕2号)。

  中国证监会认定,维维集团构成维维股份的关联法人。维维集团2017年1月至2019年8月为维维股份的控股股东。根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条规定,在2017年半年报、2017年年报、2018年半年报、2018年年报、2019年半年报的报告期内,维维集团构成维维股份的关联法人。

  维维股份2017年半年报、2017年年报、2018年半年报、2018年年报、2019年半年报未按规定披露维维集团占用资金形成的关联交易。经中国证监会查实,2017—2019 年期间,维维股份或其子公司维维六朝松面粉产业有限公司、维维粮仓粮食储运有限公司,通过支付货款的方式将资金划转至徐州正禾食品饮料有限公司、密山金源油脂油料有限公司、铜山县棠张包装箱厂、徐州秋禾粮油贸易有限公司、徐州永光物资贸易有限公司、徐州长旺粮食贸易有限公司等6家中间方,通过中间方将资金划转至维维集团。上述资金划拨不是基于真实业务发生,实质构成维维集团对维维股份资金的非经营性占用。经统计,2017年,维维集团全年累计占用702,900,000元,占维维股 2016年末经审计净资产的26.42%,其中1月-6月累计占用477,000,000元,当年归还529,900,000元,期末占用余额173,000,000元。2018年,维维集团全年累计占用896,800,000元,占维维股份2017年末经审计净资产的32.98%,其中1月-6月累计占用551,320,000元,当年归还646,800,000元,期末占用余额250,000,000元。2019年,维维集团全年累计占用1,153,650,000 元,占维维股份2018年末经审计净资产的43.55%,占用全部发生在上半年,当年全部归还。

  中国证监会认为,维维集团是维维股份的控股股东,上述资金占用构成关联交易,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2017年修订)》第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第3号—半年度报告的内容与格式(2016年、2017年修订)》第三十八条的规定应当予以披露。维维股份未按规定在2017年半年度报告、2017年年度报告、2018年半年度报告、2018年年度报告、2019年半年度报告中披露上述关联交易,违反2005年修订的《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所 述违法情形。

  维维集团作为控股股东,指使维维股份从事上述信息披露违法行为,构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述违法情形。依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,中国证监会拟决定:对维维股份、控股股东维维集团及其他责任人给予警告,并处以罚款。

  之前,2020年5月7日,维维股份发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》(苏证调查字2020032号)。

  根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

  为维护投资者合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过维维股份股票的投资者开展索赔预登记,代理投资者索赔。

  宋一欣律师表示,根据司法解释,初步确定:在2017年8月26日至2020年5月6日前买入维维股份股票,并在2020年5月7日及之后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以办理索赔登记。

  ★(律师对本案的提示与说明)

  1.上述登记的索赔条件仅供参考,不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。按照法律规定,一经中国证监会认定该上市公司或相关责任人的证券欺诈行为成立并做出正式行政处罚决定,符合条件的投资者方可正式委托律师提起索赔诉讼。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚决定结论进一步调整,并以相关法院最终生效的判定或认定的赔付范围、赔付标准、计算方式为准。

  2.在拟提起的民事侵权诉讼案件中,公司退市与否,不影响索赔诉讼的进程,但有可能会影响诉讼进度。但破产(包括重整或清算),则有可能会影响诉讼进度。

  3.律师服务采用风险代理模式,即律师费在投资者获赔后再行支付,同时,依据法律规定,律师不应对诉讼结果做出承诺。

  4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料:(1)身份证明文件复印件。(2)加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。(3)加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件(从首次买入该股票/债券/权证至今)。如兼有普通账户及融资融券账户的,或如有多账户的,皆应提供,并予以注明;如交易次数频繁,请提供Excel表并电邮。(4)自我估计的投资损失差额。 (5) 包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。

  ★(友情提示)

  上海汉联律师事务所宋一欣律师(执业证号:13101199210628065)

  电话:021-63140581

  Email:songyixin0214@hotmail.com

  地址:上海田林东路55号1902室(200235)

  ★(宋一欣律师个人简介)

  1992年起律师执业,现为上海汉联律师事务所合伙人。为中国法学会商法研究会/银行法研究会理事、上海市法学会金融法研究会副会长。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今,为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。起草过《律师代理投资者证券市场民事赔偿案件业务操作指引》,编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。

  ★(宋一欣律师关于证券诉讼案件诉讼时效的提示)

  律师声明:诉讼时效是诉讼制度的重要规范之一,我国《民法典》及其相关法律、最高人民法院司法解释均有明确的规定,对于证券诉讼案件的诉讼时效,最高人民法院司法解释还有专门现定。

  1.以下为部分证券诉讼案件的诉讼时效之概略化阐述,对于这些案件,律师可以接受委托代理或先期诉讼登记,而各案具体的诉讼时效到期时间,请询问律师并以律师书面告知为准,若你案已在诉讼中,则以法院裁定或法官释明为准。

  2.由于篇幅关系,基本上未列入相关的债券、基金、权证、衍生性产品、结构化产品、股东权益诉讼、股东代表诉讼,以及涉合同性诉讼的诉讼时效情况,如需了解,请专门向律师询问。

  【2020年内诉讼时效到期案件】

  山东墨龙(002490)、中水渔业(000798)、佳电股份(000922)、雅百特(002323)、超华科技(002288)。

  【2021年内诉讼时效到期案件】

  中科云网(002306)、申科股份(002633)、华泽钴镍(000693)、武汉凡谷(002194)、上海普天A/B(600680/900930)、中毅达/中毅达B(600610/900906)、祥源文化(600576)、青岛中程(300208)、亿晶光电(600537)、圣莱达(002473)、尔康制药(300267)、山西路桥(000755)。

  五洋建设债(122423/122454)、庞大集团(601258)、国农科技(000004)、罗平锌电(002114)、中兵红箭(000519)、天成控股(600112)、仰帆控股(600421)、长生生物(002680)、联建光电(300269)、融钰集团(002622)。

  【2022年内诉讼时效到期案件】

  澄星股份(600078)、华谊嘉信(300071)、三维丝(300056)、升达林业(002259)、天翔环境(300362)、中安消(600654)、科融环境(300152)。

  美丽生态(000010)、海印股份(000861)、怡球资源(601388)、三圣股份(002742)、绿庭投资A/B(600695/900919)、东方海洋(002086)、天业股份(600807)、刚泰控股(600687)、飞乐音响(600651)、欢瑞世纪(000892)、盈方微(000670)、天马股份(002122)、宁波中百(600857)、风华高科(000636)、吉药控股(300108)、藏格控股(000408)、高升控股(000971)、抚顺特钢(600399)

  【2023年内及之后诉讼时效到期案件】

  大东南(002263)、辉丰股份(002496)、新光圆成(002147)、银亿股份(000981)、加加食品(002650)、华信国际(002018)、蓝丰生化(002513)、巴士在线(002188)、金刚玻璃(300093)、四环生物(000518)、天神娱乐(002354)、康美药业(600518)、博腾股份(300363)、飞马国际(002210)、新纶科技(002341)、长城动漫(000835)、天宝食品(002220)、香溢融通(600830)、银河生物(000806)、凯瑞德(002072)、獐子岛(002069)、恺英网络(002517)。

  常山药业(300255)、粤传媒(002181)、康得新(002450)、天奇股份(002009)、盛运环保(300090)、新大洲(000571)、尤夫股份(002427)、皇台酒业(000995)、索菱股份(002766)、利源精制(002501)、东方金钰(600086)、工大高新(600701)、康尼机电(603111)、斯太尔(000760)、奥瑞德(600666)、长园集团(600525)、富控互动(600634)、安通控股(600179)、宁波东力(002164)、林州重机(002535)、维维股份(600300)。

  【诉讼时效到期日待定案件(立案调查中)】

  易事特(300376)、亿阳信通(600289)、龙力生物(002604)、宏达矿业(600532)、惠而浦(600983)、南风股份(300004)、中弘股份(000979)、高斯贝尔(002848)、神州长城A/B(000018/200018)、浔兴股份(002098)、冠福股份(002102)、全新好(000007)、欧浦智网(002711)、雏鹰农牧(002477 )、仁智股份(002629)、乐视网(300104)、深大通(000038)、腾信股份(300392)、聚力文化(002247)、秋林集团(600891)、赫美集团(002356)、神雾环保(300156)、华业资本(600240)、中珠医疗(600568)、神雾节能(000820)、围海股份(002586)、辅仁药业(600781)、科迪乳业(002770)、暴风集团(300431)、中天能源(600856)、东方网络(002175)、航天通信(600677)、同洲电子(002052)、宁波精达(603088)、文化长城 (300089)、华仪电气(600290)、亚太药业(002370)、华鼎股份(601113)、步森股份(002569)、中捷股份(002021)、永清环保(300187)、雅本化学(300261)、秀强股份(300160)、泰和科技(300801)、延安必康(002411)、摩登大道(002656)、豫金刚石(300064)、长城影视(002071)、东方网力(300367)、中润资源(000506)、天目药业(600671)、宜华生活(600978)、天夏智慧(000662)、鹏起科技(600614)、银鸽投资(600069)、中信国安(000839)、昊华能源(601101)、广东榕泰(600589)、金花股份(600080)、新潮能源(600777)、群兴玩具(002575)、中新科技(603996)、瀚叶股份(600226)、邦讯技术(300312)、德豪润达(002005)、金贵银业(002716)、红太阳(000525)、德威新材(300325)。

  【诉讼时效到期日待定案件(其他)】

  新海宜(002089)、威龙股份(603779)、中潜股份(300526)、博瑞医药(688166)、东旭光电(000413)、万达信息(300168)、八菱科技(002592)。

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